Circular externa 22 de 1995
Señores
REPRESENTANTES LEGALES
Y REVISORES FISCALES DE LAS BOLSAS DE VALORES, SOCIEDADES COMISIONISTAS
DE BOLSA, COMISIONISTAS INDEPENDIENTES DE VALORES, FONDOS DE GARANTIAS,
SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE INVERSION, SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE
DEPOSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES Y SOCIEDADES CALIFICADORAS DE VALORES.
ASUNTO:
MODIFICACIONES AL ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS VIA MODEM
Con el propósito de optimizar el manejo de la información sobre portafolios financieros, la Superintendencia de Valores ha realizado un ajuste al documento técnico denominado "DEFINICION DEL SISTEMA DE ENVIO DE INFORMACION DE PORTAFOLIOS FINANCIEROS SV-EIP-01", esta modificación regirá a partir del 11 de diciembre de 1.995.
Del 11 al 22 de diciembre la entidades deberán realizar al menos una prueba de transmisión con la nueva estructura del archivo definida en esta circular.
Por lo anterior, se aplaza la fecha para transmisión en forma oficial, de los portafolios financieros, hasta el 26 de diciembre de 1995.
El registro tipo
3, que contiene la información de las inversiones realizadas en
títulos valores de renta fija, quedará así:
REGISTRO TIPO-3.
Contiene la información
de las inversiones realizadas en títulos valores de renta fija.
Esta
conformado por los
siguientes campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1
5
Número consecutivo Depende de
la ubicación
del registro.
2
1 Tipo de registro
3 en este caso
Condiciones de emisión
3 12 Código del título valor Ver anexo No. 1
4
12 Valor nominal
Número real > 0
10 enteros, 2 decimales
5
8 Fecha de emisión
DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
6
8 Fecha de vencimiento
DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
7
3 Período base
360 ó 365
De emisión del papel
8
11 Interés nominal
Número real > 0
3 enteros y 8 decimales
9
1 Forma de pago de los
intereses P Pagado
C Capitalizado
10
3 Base tasa de interés
variable Ver anexo No. 2
11
1 Signo de la variación
del interés + Valor positivo
- Valor negativo
12
11 Variación interés
variable Número
real
3 enteros y 8 decimales
0 si la base tasa de interés
variable no aplica
13 3 Forma de pago del interés Ver anexo No. 3
14 3 Moneda Ver anexo No. 4
15
11 Tasa nominal de reintegro
Número real
de capital
3 enteros y 8 decimales
0 si la tasa nominal de
reintegro no aplica
16
3 Periodicidad de reintegro
Ver anexo No. 3
de capital
Condiciones de compra
17
1 Mercado
P - Primario
S - Secundario
18
8 Fecha de compra
DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
19
17 Valor de compra
Número real > 0
15 enteros, 2 decimales
20
11 Tasa efectiva de compra
Número real >0
3 enteros y 8 decimales
21
12 Valor de la moneda en fecha
Número real >= 0
de compra
10 enteros, 2 decimales
Condiciones de venta
22
8 Fecha de venta ( si hay
el DDMMAAAA
compromiso de venta)
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
23
17 Valor de venta asociado
Numero real >= 0
15 enteros, 2 decimales
Valoración
24
4 Plazo en días
al vencimiento Entero > 0
Del día de transmisión a la
fecha de vencimiento
25
17 Valor presente a precios de
Número real > 0
mercado
15 enteros, 2 decimales
26
17 Valor presente neto a tasa
Número real > 0
de compra
15 enteros, 2 decimales
27 3 Indicador de valoración usado Ver anexo No. 2
28
8 Fecha del indicador
DDMMAAAA
DD - Día
MM - Mes
AAAA - Año
29
11 Valor del indicador
Número real >0
3 enteros y 8 decimales
30
1 Signo del margen
+ Valor positivo
- Valor negativo
31
11 Margen
Número real >= 0
3 enteros y 8 decimales
32
1 Cálculo del margen
E Emisión
C Compra
33
1 Tipo de inversión
C Cuenta Propia
R Recurso propio
Total 244 caracteres
La modificación efectuada consiste en incluir los campos 6, 9, 15, 16, 21, 24, 28, 29 y 33.
De otro lado el registro tipo 4, que contiene la información de las inversiones realizadas en acciones o unidades de fondos, quedará así:
REGISTRO TIPO-4
Contiene la información
de los saldos del portafolio de las inversiones realizadas en acciones
o unidades de fondos. El registro está conformado por los siguientes
campos:
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1
5 Número consecutivo
Depende de la ubicación
del registro.
2 1 Tipo de registro 4 en este caso
3 12 Código del título valor Ver anexo No. 1
4
12 Número de acciones
o de Número entero > 0
unidades
5
11 Valor de compra promedio
Número real > 0
de la acción o unidades de
8 enteros y 3 decimales
fondos
6
11 Precio promedio usado para
Número real > 0
valoración
8 enteros y 3 decimales
7
1 Tipo de inversión
P - Permanente
N - Negociable
8
17 Valor de mercado
Número real > 0
15 enteros, 2 decimales
9
1 Tipo de inversión
C Cuenta propia
R Recuso propio
Total 71 caracteres
La modificación
efectuada consiste en ampliar el campo 8 (valor de mercado) de 12 a
17 dígitos
e incluir el campo 9 (tipo de inversión).
El registro tipo
5, que contiene los saldos de las cuentas contables, quedará
así:
REGISTRO TIPO-5.
Campo Longitud Contenido Posibles Valores
1
5 Número consecutivo
Depende de la ubicación
del registro.
2 1 Tipo de registro 5 en este caso
3 7 Código de la cuenta contable Ver anexo No.5
4
17 Saldo con el que inicia el
día de Numero real > 0
reporte
15 enteros, 2 decimales
5
17 Saldo final del día
de reporte Numero real > 0
15 enteros, 2 decimales
6
1 Signo de la cuenta contable
+ Valor positivo
- Valor negativo
Total
48 caracteres
La modificación
efectuada consiste en ampliar la longitud del campo 4 ( Saldo con el que
inicia el día de reporte) y el campo 5 (Saldo al final del día),
de 12 a 17 dígitos y la inclusión del campo 6.
Cordialmente,
ANDRES URIBE ARANGO
Superintendente
de Valores
Última modificación 08/04/2013